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操纵股价半年大赚2.23亿 被罚没4.46亿!牛散:没文化不懂法 能不能少罚点?
2021年12月11日 15:12
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【操纵股价半年大赚2.23亿 被罚没4.46亿!牛散:没文化不懂法 能不能少罚点?】近日,一则证监会行政处罚决定书显示,潘日忠通过控制71个证券账户操纵4只股票,被没收违法所得共计2.23亿元,并处以相同金额罚款,共计罚没4.46亿元。这也是年内针对个人操纵市场开出的金额最大的罚单。(上海证券报)

  A股又出现奇葩案例!一位超级牛散不到半年时间,通过操纵股票大赚逾2亿,面对监管罚单却自称:“文化程度不高,不了解股票交易规则和相关法律,请求减轻处罚。”

  近日,一则证监会行政处罚决定书显示,潘日忠通过控制71个账户操纵4只股票,被没收违法所得共计2.23亿元,并处以相同金额罚款,共计罚没4.46亿元。这也是年内针对个人操纵市场开出的金额最大的罚单。

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  控制71个账户操纵4只股票

  据决定书显示,当事人潘日忠1970年出生,现年51岁,居住于山东省莱阳市。

  经查明,为实施操纵行为,潘日忠自行借入部分证券账户,并通过配资中介董某、王某明配资借入部分证券账户,共控制并使用“戴某芳”等71个证券账户。

  其中,操纵“”使用31个账户,操纵“”使用32个账户,操纵“”使用42个账户,操纵“”使用49个账户。

  通过非法操纵上述4只股票,潘日忠违法所得共计2.23亿元,操纵情况如下:

  2018年12月19日至2019年3月1日,潘日忠控制使用31个账户,采用多种手段影响“天铁股份”交易价格和交易量,盈利0.3745亿元。

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2018年12月19日至2019年3月1日前后天铁股份日K线

  2019年1月14日至2月15日,潘日忠控制使用32个账户,采用多种手段影响“嘉澳环保”交易价格和交易量,盈利0.336亿元。

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2019年1月14日至2月15日前后嘉澳环保日K线图

  2019年3月14日至4月15日,潘日忠控制使用42个账户,集中资金优势、持股优势连续买卖,影响“鼎捷软件”交易价格和交易量,盈利1.328亿元。

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2019年3月14日至4月15日前后鼎捷软件日K线图

  2019年4月1日至5月22日,潘日忠控制使用49个账户,采用多种手段影响“瑞普生物”交易价格和交易量,盈利0.194亿元。

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2019年4月1日至5月22日前后瑞普生物日K线图

  证监会披露的信息显示,潘日忠操纵股价的手法除了集中资金优势、持股优势连续买卖,利用自己实际控制的账户进行对倒外,通常还会选择快进快出,而且其出货时间往往会明显少于建仓时间。

  证监会:知法、守法是基本要求

  在听证过程中,潘日忠及其代理人提出,请求减轻处罚,只罚没违法所得。

  潘日忠及其代理人提出的具体理由包括:潘日忠不具有操纵证券市场的故意;潘日忠文化程度不高,对证券交易规则及相关法律法规不了解,对涉案股票的交易方式不清楚;潘日忠系初犯且事发后积极配合调查,依法应减轻处罚。潘日忠通过此次行为,切实受到了,愿意努力筹资退还获利;事先告知书所拟定的处罚金额过高,将严重影响潘日忠的生活以及公司、投资项目的运营等。

  经复核,证监会认为,当事人具有操纵市场的主观意图,当事人作为市场主体,知法、守法是基本要求;实施了违法行为的,不能因其不懂法、不知法而免责。潘日忠及其代理人提出的对法律法规不了解、对交易行为性质不清楚,不构成免责理由。证监会对当事人的陈述申辩意见不予采纳。证监会决定,对潘日忠没收违法所得共计2.23亿元,并处以2.23亿元罚款。

(文章来源:上海证券报)

文章来源:上海证券报 责任编辑:26
原标题:操纵股价半年大赚2.23亿,被罚没4.46亿!牛散:没文化不懂法,能不能少罚点?
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